上银医疗健康羼杂A,上银医疗健康羼杂C: 上银医疗健康羼杂型证券投资基金基金产物良友摘抄更新(2024年12月28日公告)
发布日期：2024-12-29 09:45 点击次数：113
上银医疗健康羼杂型证券投资基金基金产物良友摘抄更新（2024 年 12 月 28 日公告）
上银医疗健康羼杂型证券投资基金基金产物良友摘抄更新（2024 年 12 月 28 日公告）
编制日历：2024 年 12 月 02 日
送出日历：2024 年 12 月 28 日
本摘抄提供本基金的伏击信息，是招募阐明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募阐明书等销售文献。
一、产物大概
基金简称 上银医疗健康羼杂 基金代码 011288
基金简称 A 上银医疗健康羼杂 A 基金代码 A 011288
基金简称 C 上银医疗健康羼杂 C 基金代码 C 011289
基金握住东谈主 上银基金握住有限公司 基金托管东谈主 交通银行股份有限公司
上市往复所及上市日
基金合同顺利日 2021 年 03 月 30 日 暂未上市
期
基金类型 羼杂型（偏股羼杂型） 往复币种 东谈主民币
运作样子 鄙俗盛开式 盛开频率 每个盛开日
初始担任本基金基金
基金司理 杨建楠 司理的日历
证券从业日历 2016 年 06 月 30 日
《基金合同》顺利后，联接 20 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在依期阐明注解中
赐与走漏；联接 60 个责任日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个责任
其他
日内向中国证监会阐明注解并提议科罚决议，如合手续运作、编削运作样子、与其
他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。
法律规章或中国证监会另有国法时，从其国法。
二、基金投资与净值施展
（一）投资主见与投资战略
本基金主要投资于医疗健康干系行业的上市公司股票，在适度风险的前提
投资主见
下，力争基金金钱的恒久露出升值。
本基金主要投资于具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股
票（含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、内
地与香港股票商场往复互联互通机制下允许买卖的香港蚁集往复所上市的
股票（以下简称“港股通方向股票”）、国债、央行单据、处所政府债、金
融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、中期单据、短期融资券、超短
投资界限
期融资券、可编削债券、可交换债券、债券回购、银行入款、同行存单、资
产复旧证券、股指期货、国债期货、股票期权及法律规章或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系国法）。
如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行安妥
法子后，不错将其纳入投资界限。
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基金的投资组合比例为：股票（含存托字据）投资占基金金钱的比例为
本基金界定的医疗健康主题干系证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的往复保
证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律规章或中国证监会变更投资品种的投资比例罢了，基金握住东谈主在履
行安妥法子后，不错接济上述投资品种的投资比例。
券投资战略；5、可交换债券投资战略；6、存托字据投资战略；7、金钱支
主要投资战略
合手证券投资战略；8、股指期货投资战略；9、国债期货投资战略；10、股票
期权投资战略
中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生轮廓指数（东谈主民币）收
事迹比较基准
益率*10%+中证轮廓债券指数收益率*25%
本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币商场基金。
风险收益特征 本基金可投资港股通方向股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市
场波动风险等一般投资风险除外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等
境外证券商场投资所濒临的特殊投资风险。
注：详见《上银医疗健康羼杂型证券投资基金招募阐明书》“第九部分 基金的投资”。
（二）投资组合伙产竖立图表/区域竖立图表
（三）自基金合同顺利以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
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注：本基金自基金合同顺利后至 2024 年 10 月 11 日的事迹比较基准为中证医药卫生指数收益率*65%+
中证轮廓债券指数收益率*35%，自 2024 年 10 月 12 日起的事迹比较基准为中证医药卫生指数收益率
*65%+中证港股通医药卫生轮廓指数（东谈主民币）收益率*10%+中证轮廓债券指数收益率*25%。
三、投本钱基金波及的用度
（一）基金销售干系用度
以下用度在申购/赎回基金经过中收取：
上银医疗健康羼杂 A
用度类型 份额(S)或金额(M)/合手有期限(N) 收费样子/费率 备注
申购费(前收 M 第 3页，共 7页
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费) 100 万元≤M M≥500 万元 1000 元/笔
N赎回费
N≥180 天 0.00%
上银医疗健康羼杂 C
用度类型 份额(S)或金额(M)/合手有期限(N) 收费样子/费率 备注
N赎回费 7 天≤N N≥30 天 0.00%
注：本基金 C 类份额不收取申购费。
（二）基金运作干系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费样子/年费率或金额 收取方
握住费 1.20% 基金握住东谈主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
销售奇迹费 A 类 0.00% 销售机构
销售奇迹费 C 类 0.30% 销售机构
审计用度 45，000.00 管帐师事务所
信息走漏费 120，000.00 国法走漏报刊
其他用度 银行间账户悭吝费、银行汇划费等
注：1、本基金往复证券产生的用度和税负，按践诺发生额从基金金钱扣除。
最终践诺金额以基金依期阐明注解走漏为准。
（三）基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在合手未必间，投资者需开销的运作费率如下表：
上银医疗健康羼杂 A
基金运作轮廓用度测算明细的类别 基金运作轮廓费率（年化）
- 1.49%
上银医疗健康羼杂 C
基金运作轮廓用度测算明细的类别 基金运作轮廓费率（年化）
- 1.79%
注：基金握住费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报走漏的干统共据
为基准测算。
四、风险揭示与伏击领导
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（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。
商场基金。
和技艺风险、合规性风险、本基金特定风险偏激他风险。其中，本基金的特定风险主要包括：
（1）本基金是羼杂型基金，股票（含存托字据）投资占基金金钱的比例为 60%-95%，其中投资
于本基金界定的医疗健康主题干系证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%，当医疗健康行业证券
施展欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。本基金既能投资股票等权益类金钱，亦能投资债券
等固定收益类金融器具，因此股票商场和债券商场的变化均会影响到本基金的事迹施展。基金握住
东谈主将施展专科盘考上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类器具的潜入盘考，合手续优化组
合竖立，以适度特定风险。
（2）本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。市
场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的特
有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益
的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱确立
或了结头寸的风险，此类风险常常是由商场短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资
金量无法餍足保证金条目，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。
（3）本基金可投资股指期货，股指期货秉承保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当
出现不利行情时，方向金钱价钱渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大亏欠。股指期货秉承每
日无欠债结算轨制，若是莫得在国法的时刻内补足保证金，按国法将被强制平仓，
开户交易可能给投资带来
环节亏欠。
（4）本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、流动性风险、保证金风险、
信用风险和操气派险等。商场风险指由于方向价钱变动而产生的养殖品的价钱波动。流动性风险指
当期权往复量大于商场可报价的往复量而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金餍足建
立或者保管养殖品合约头寸所条目的保证金而带来的风险。信用风险指往复敌手不肯或无法履行契
约的风险。操气派险则指因往复经过、往复系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时刻所导致的亏欠。
（5）本基金可投资金钱复旧证券。金钱复旧证券是指合适中国东谈主民银行、中国银行业监督握住
委员会发布的《信贷金钱证券化试点握住主见》国法的信贷金钱复旧证券和中国证券监督握住委员
会批准的企业金钱复旧证券类品种。投资金钱复旧证券可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。
（6）本基金的投资界限包括存托字据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风
险外，本基金还可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，存托字据的境外基础证券的干系
风险可能径直或蜿蜒成为基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将濒临存托字据刊行机制干系
的风险，包括存托字据合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有职权等方面存在各异
可能激发的风险；存托字据合手有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的至极安排可能激发的风险；存
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托契约自动禁止存托字据合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托字据价钱各异以及波动的风险；存托
字据合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信
息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
（7）本基金金钱可投资于港股通方向股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资方向、商场
轨制以及往复国法等各异带来的专有风险。
①港股商场股价波动较大的风险
港股商场奉行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅罢了，港股股价可能施展出比 A 股更为剧
烈的股价波动。
②汇率风险
本基金将投资港股通方向股票，在往复时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇
率，并未便是最斥逐算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限职守公司进行净额换汇，
将换汇成本按成交金额分管至每笔往复，细目往复践诺适用的结算汇率。
本基金以东谈主民币计价，港币相干于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱
价值，从而导致基金金钱濒临潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，
从而对基金事迹产生影响。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成亏欠。
③港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险
在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流
动性风险。
④往复失败及往复中断的风险
港股通业务存在逐日额度罢了。在香港蚁集往复统共限公司开市前阶段，当日额度使用杀青的，
新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续往复时段，当日额度使用杀青的，当日本基金将
濒临不成通过港股通进行买入往复的风险。若是改日港股通干系业务国法发生变化，以新的业务规
则为准。
证券往复奇迹系统报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和破除申
报的往复中断风险。
⑤结算风险
香港结算机构可能因极点情况存在无法寄托证券和资金的结算风险，以及因港股通境内的分级
结算原则形成本基金利益受损的风险。
本基金可根据投资战略需要或不同竖立地商场环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于港股通
方向股票或选拔不将基金金钱投资于港股通方向股票，基金金钱并非势必投资港股通方向股票。
（二）伏击领导
中国证监会对本基金召募的注册以及变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金握住东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎力争的原则握住和运用基金财产，但不保证基金一
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定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金产物良友摘抄信息发生环节变更的，基金握住东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变
更的，基金握住东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如
需实时、准确取得基金的干系信息，敬请同期温存基金握住东谈主发布的干系临时公告等。
各方当事东谈主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争议，如经友好协商、
吞并未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会，根据该会届时灵验的
仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有禁止力，除非仲裁
裁决另有国法，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
五、其他良友查询样子
以下良友详见上银基金握住有限公司网站网址：www.boscam.com.cn客服电话：
《上银医疗健康羼杂型证券投资基金基金合同》
《上银医疗健康羼杂型证券投资基金托管契约》
《上银医疗健康羼杂型证券投资基金招募阐明书》
六、其他情况阐明
无。
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